綿陽(yáng)市國(guó)資委

關(guān)于印發(fā)《綿陽(yáng)市市屬國(guó)有企業(yè)首席合規(guī)官考核評(píng)價(jià)暫行制度》的通知

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各市屬監(jiān)管企業(yè)：

《綿陽(yáng)市市屬國(guó)有企業(yè)首席合規(guī)官考核評(píng)價(jià)暫行制度》已經(jīng)2024年市國(guó)資委第23次黨委會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

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綿陽(yáng)市國(guó)資委

2024年11月29日

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綿陽(yáng)市市屬國(guó)有企業(yè)首席合規(guī)官考核評(píng)價(jià)

暫行制度

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為深化法治國(guó)企建設(shè)，推動(dòng)市屬國(guó)企全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范企業(yè)首席合規(guī)官的管理和考核,完善首席合規(guī)官的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)綿陽(yáng)市國(guó)資委《關(guān)于印發(fā)〈綿陽(yáng)市市屬國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理辦法（暫行）〉的通知》（綿國(guó)資委發(fā)〔2022〕25號(hào)）、中共綿陽(yáng)市委組織部、綿陽(yáng)市國(guó)資委黨委《關(guān)于建立綿陽(yáng)市市屬國(guó)有企業(yè)首席合規(guī)官制度的通知》（綿國(guó)資黨委發(fā)〔2022〕34號(hào)）文件精神，結(jié)合實(shí)際制定本制度。

一、實(shí)施原則

（一）客觀公正原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)基于客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，以公正、公平、公開(kāi)的方式進(jìn)行，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)反映首席合規(guī)官的工作表現(xiàn)和績(jī)效。

（二）全面科學(xué)原則。評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)全面涵蓋首席合規(guī)官的工作職責(zé)和工作成果，采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，確保評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和有效性。

（三）激勵(lì)與約束并重原則。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)與激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制相結(jié)合，對(duì)工作表現(xiàn)優(yōu)秀的首席合規(guī)官在年度綜合考核評(píng)優(yōu)時(shí)優(yōu)先考慮，對(duì)工作不力的首席合規(guī)官進(jìn)行督促和改進(jìn)，以提高首席合規(guī)官的工作積極性和責(zé)任感。

（四）依法依規(guī)原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)、市國(guó)資委相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保評(píng)價(jià)過(guò)程的合法合規(guī)性。

二、實(shí)施范圍及組織

（一）評(píng)價(jià)范圍。本制度適用于市國(guó)資委、市財(cái)政局等市級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)（下稱國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)）履行出資人職責(zé)的市屬國(guó)有企業(yè)（下稱企業(yè)）的首席合規(guī)官。

（二）評(píng)價(jià)組織。由企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席合規(guī)官開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作，考核結(jié)果報(bào)上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)考核評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

三、評(píng)價(jià)內(nèi)容

首席合規(guī)官評(píng)價(jià)內(nèi)容包括職業(yè)操守、履職業(yè)績(jī)2項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)10項(xiàng)具體內(nèi)容（詳見(jiàn)附件）。各項(xiàng)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)均依據(jù)所設(shè)置的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行考核，以確保評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和有效性。

（一）職業(yè)操守

1.忠實(shí)履職的情況。包括始終遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，保持高度的誠(chéng)信和正直，無(wú)任何違法違規(guī)、違背職業(yè)道德的行為；嚴(yán)格遵守企業(yè)的保密制度，妥善保護(hù)企業(yè)敏感信息和商業(yè)機(jī)密等情況。

2.勤勉工作的情況。包括積極倡導(dǎo)合規(guī)文化，推動(dòng)合規(guī)理念在企業(yè)內(nèi)的傳播和落實(shí)；以身作則，嚴(yán)格遵守企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度和合規(guī)要求，為員工樹(shù)立合規(guī)榜樣等情況。

3.廉潔從業(yè)的情況。包括嚴(yán)格遵守企業(yè)廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，未出現(xiàn)利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益的行為等情況。

（二）履職業(yè)績(jī)

1.合規(guī)管理體系建設(shè)的情況。包括推動(dòng)建立健全企業(yè)合規(guī)管理組織架構(gòu)、制度體系和運(yùn)行機(jī)制的情況；制定和完善企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略、規(guī)劃和年度計(jì)劃的情況；根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)等情況。

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控的情況。包括組織合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和處置工作的情況。推動(dòng)企業(yè)向國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的情況。牽頭處理企業(yè)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的情況。受理職責(zé)范圍內(nèi)違規(guī)問(wèn)題舉報(bào)情況。

3.合規(guī)審查與考核監(jiān)督的情況。包括參與企業(yè)重大決策、重要合同、規(guī)章制度、戰(zhàn)略合作協(xié)議等的合規(guī)審查工作情況。牽頭處置企業(yè)合規(guī)問(wèn)題和合規(guī)隱患的情況。考核企業(yè)各部門(mén)和所屬企業(yè)員工落實(shí)合規(guī)職責(zé)的情況。

4.合規(guī)文化建設(shè)的情況。包括組織開(kāi)展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、宣傳和教育活動(dòng)的情況。培育企業(yè)合規(guī)文化，提高企業(yè)員工合規(guī)意識(shí)的情況。

5.工作協(xié)同與溝通的情況。包括組織合規(guī)部門(mén)與內(nèi)部各部門(mén)保持密切溝通與協(xié)作，提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)；與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等建立良好的溝通關(guān)系。及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)報(bào)告企業(yè)合規(guī)工作進(jìn)展和重大問(wèn)題的情況。

6.崗位貢獻(xiàn)的情況。包括基于崗位職責(zé)，確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；定期對(duì)企業(yè)的法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行自查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問(wèn)題等情況。

7.專業(yè)素養(yǎng)的情況。包括具備履行崗位職責(zé)的專業(yè)知識(shí)、決策經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力；在履行職責(zé)過(guò)程中保持獨(dú)立，不受其他部門(mén)或個(gè)人的不當(dāng)干擾和影響；公正客觀地處理合規(guī)事務(wù)，對(duì)待所有員工和業(yè)務(wù)部門(mén)一視同仁，不偏袒、不歧視等情況。

四、評(píng)價(jià)方式和程序

（一）評(píng)價(jià)方式。對(duì)首席合規(guī)官考核評(píng)價(jià)綜合采取自我評(píng)價(jià)、日常評(píng)價(jià)、述職評(píng)議、查閱資料、專項(xiàng)評(píng)估、上級(jí)評(píng)價(jià)等多種途徑和方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，全面、深入掌握首席合規(guī)官履職情況。首席合規(guī)官考核綜合評(píng)價(jià)由企業(yè)自評(píng)和上級(jí)評(píng)價(jià)兩部分構(gòu)成，權(quán)重分別為90%和10%。

1.企業(yè)自評(píng)

（1）自我評(píng)價(jià)。首席合規(guī)官對(duì)本人年度工作進(jìn)行總結(jié)和自我評(píng)價(jià)，形成書(shū)面報(bào)告提交企業(yè)董事會(huì)。

（2）日常評(píng)價(jià)。企業(yè)董事會(huì)根據(jù)首席合規(guī)官職責(zé)任務(wù)，收集日常履職情況作出評(píng)價(jià)。

（3）述職評(píng)議。結(jié)合企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度綜合考核評(píng)價(jià)時(shí)開(kāi)展首席合規(guī)官述職評(píng)議，在企業(yè)內(nèi)部對(duì)首席合規(guī)官組織開(kāi)展民主測(cè)評(píng)，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層管理人員、基層員工代表等對(duì)首席合規(guī)官進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。

（4）查閱資料。企業(yè)董事會(huì)通過(guò)查閱首席合規(guī)官履職資料、訪談合規(guī)部門(mén)、實(shí)地查看等方式，對(duì)首席合規(guī)官的工作情況進(jìn)行實(shí)地考察和了解。

（5）專項(xiàng)評(píng)估。企業(yè)董事會(huì)以企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)出現(xiàn)的重大紕漏、發(fā)生的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件為重點(diǎn)，開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估，認(rèn)定相關(guān)責(zé)任。

2.上級(jí)評(píng)價(jià)：上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)首席合規(guī)官的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

（二）評(píng)價(jià)程序

1.制定評(píng)價(jià)方案。企業(yè)董事會(huì)根據(jù)本制度要求，制定具體的評(píng)價(jià)方案，明確評(píng)價(jià)的目的、內(nèi)容、方式、程序和時(shí)間安排等。

2.開(kāi)展評(píng)價(jià)工作。企業(yè)董事會(huì)按照評(píng)價(jià)方案的要求，組織開(kāi)展企業(yè)評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在企業(yè)自評(píng)的基礎(chǔ)上，依據(jù)日常監(jiān)管情況形成上級(jí)評(píng)價(jià)意見(jiàn)，反饋企業(yè)董事會(huì)。

3.形成評(píng)價(jià)報(bào)告。企業(yè)董事會(huì)應(yīng)結(jié)合上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，對(duì)首席合規(guī)官整體工作進(jìn)行全面評(píng)估，形成首席合規(guī)官評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包括評(píng)價(jià)工作的基本情況、評(píng)價(jià)結(jié)果、存在的問(wèn)題、改進(jìn)建議以及上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)等內(nèi)容。

4.反饋評(píng)價(jià)結(jié)果。企業(yè)董事會(huì)將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給首席合規(guī)官本人，并聽(tīng)取其意見(jiàn)和建議后形成最終考核評(píng)價(jià)報(bào)告。

五、評(píng)價(jià)周期、結(jié)果及運(yùn)用

（一）評(píng)價(jià)周期

企業(yè)董事會(huì)對(duì)首席合規(guī)官實(shí)行年度評(píng)價(jià)，企業(yè)董事會(huì)對(duì)首席合規(guī)官進(jìn)行考核評(píng)價(jià)后，10個(gè)工作日內(nèi)將考核評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)佐證材料報(bào)送市國(guó)資委。

（二）結(jié)果運(yùn)用

1.結(jié)果確定。評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等級(jí)。評(píng)價(jià)得分在90分及以上為優(yōu)秀，80-89分為稱職，60-79分為基本稱職，60分以下為不稱職。因首席合規(guī)官履職缺位等原因造成企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)出現(xiàn)重大紕漏、發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件并造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失的（認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《綿陽(yáng)市市屬國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》執(zhí)行），直接給予“不稱職”等級(jí)。

2.結(jié)果運(yùn)用。對(duì)工作表現(xiàn)優(yōu)秀的首席合規(guī)官在年度綜合考核評(píng)優(yōu)時(shí)優(yōu)先考慮；對(duì)綜合排位在后三位的首席合規(guī)官，其年度綜合考核將不予評(píng)為“優(yōu)秀”等次。對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果在“基本稱職”等次的，在績(jī)效年度系數(shù)分配時(shí)給予相應(yīng)下調(diào)；對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為“不稱職”的，扣減績(jī)效年薪并進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)首席合規(guī)官進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰、調(diào)整或問(wèn)責(zé)。

3.退出調(diào)整。對(duì)累計(jì)兩年考核結(jié)果為“基本稱職”等次及以下的，或因履責(zé)不到位、缺位造成企業(yè)損失的，由上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)向企業(yè)董事會(huì)提出退出調(diào)整建議，企業(yè)進(jìn)行人員調(diào)整后及時(shí)報(bào)告上級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

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附件：首席合規(guī)官履職清單及標(biāo)準(zhǔn)要求

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附件

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